近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多(duō)家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的ong>梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别(bié)债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

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