金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场(ch全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案ǎng)参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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