直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè吴亦凡资产多少亿)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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