昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(su周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人ǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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