零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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