金融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的(de)协(xié)同(tóng)发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗联互通(tōng)合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设(shè)施互联(lián)互(hù)通参与内地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)顺利(lì)推出(chū)，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时(shí)申(shēn)请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结(jié)算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互(hù)换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融(róng)市(shì)场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做准备。

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