零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的