金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qi猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种è)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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