金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhō吴亦凡资产多少亿ng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(n吴亦凡资产多少亿uò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(吴亦凡资产多少亿duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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