零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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