在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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