在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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