零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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