零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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