零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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