科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-202五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato0年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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