近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的(de)大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会(huì)监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额(é)发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系包销(xiāo)，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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