科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(反函数常用公式大全，反函数运算公式huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市反函数常用公式大全，反函数反函数常用公式大全，反函数运算公式运算公式场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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