近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求(qiú)自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市(shì)发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低(dī)价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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