零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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