近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房地产(c临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2hǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉(jué)维(wéi)护(hù)银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序(xù)责任，切实(shí)维护临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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