昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)的安全(q湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少uán)运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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