零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū)10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持(c10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱hí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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