直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuá拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系n)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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