直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思ong>利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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