直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法证券活一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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