直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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