金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(bi央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗ǎo)人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达(d央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗á)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗