直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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