直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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