直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)十公分有多长 10厘米就是10公分吗各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū十公分有多长 10厘米就是10公分吗)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 十公分有多长 10厘米就是10公分吗