金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响(xi40kg是多少斤ǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序40kg是多少斤中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下(x40kg是多少斤ià)一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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