金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(dià庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思o)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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