科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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