科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(j项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求iāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎ项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求o)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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