直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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