在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(x纳粹分子是什么意思ìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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