昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维(wéi)要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面5公里是多少米 5公里是多少步(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机5公里是多少米 5公里是多少步构(gòu)可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 5公里是多少米 5公里是多少步