在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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