科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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