近期交易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对(duì)多(duō)家(jiā)金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连(lián)银行(xíng)等多家机(jī)构存在债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利(lì)率债(zhài)活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会(h肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西uì)通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以(y肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西ǐ)看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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