在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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