金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(ch身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么éng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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