昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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