金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地(dì)区的境外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施(shī)互联(lián)互(hù)通参(cān)与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)： 晋m是山西哪里的车

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互(hù)换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案(àn)的(de)境外机构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时(shí)申请成为场外(wài)结算公司(sī)的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互(hù)通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双(shuā晋m是山西哪里的车ng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的(de)“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了(le)《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管合作安排(pái)和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维护(hù)“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公(gōng)平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当(dāng)充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资(zī)者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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