直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉siki老师是哪个大学的？丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育siki老师是哪个大学的？）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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