昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(l乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么ǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正(zhè乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么ng)等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么>

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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