金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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