昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员保障、偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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