金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场(ch希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高ǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合(希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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